中金所：2013年下半年6家期货公司受罚

新华社信息上海3月6日电(记者陈云富)中国金融期货交易所6日首次集中发布违规行为处理情况，2013年下半年交易所对6家违反投资者适当性制度的期货公司进行处罚，中金所表示今后将建立定期发布的常态化机制。

中金所称，2013年下半年，交易所查处6起违反投资者适当性制度的违规行为，对相关6家期货公司会员作出1次暂停受理申请开立新的交易编码一个月、4次下发监管意见函、1次下发监管警示函的处罚决定。同时2013年四季度，中金所对4名第三次出现日内过度交易或频繁报撤单行为的客户实施限制开仓一个月的处罚措施。

中金所相关负责人表示，受罚的6家期货公司内控制度的执行存在问题，违反投资者适当性相关规定。受罚的4名客户的异常交易行为干扰了市场正常交易秩序，有悖于公平交易原则。中金所依据《违规违约处理办法》、《金融期货投资者适当性制度实施办法》和《期货异常交易监控指引(试行)》等有关规定，对违规行为进行了处理。

中金所表示，未来交易所将积极顺应监管转型趋势，认真履行自律监管职责，加强事中与事后监管，严肃查处各类违法违规行为。同时，进一步提高监管工作透明度，建立常态化机制，定期通过网站、微博、微信等渠道发布违规行为处理情况，引导期货公司合规经营、客户理性交易，维护市场“三公”与投资者合法权益，促进市场的健康稳定发展。