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大商所举办期货法律座谈会

期货日报2014年08月19日10:16分类:商品期货

核心提示:针对实体企业的避险需求,一些有期货从业经历的人士也与券商“牵手”,除了为券商提供与企业投资者沟通和交易的平台,他们还尝试在场外衍生品上与券商加强合作。

大商所日前在大连举办“第二届期货法律理论与实务座谈会”。来自全国人大财经委、中国证监会、相关地方法院、公安机关、仲裁机构以及律师事务所等单位的二十多名代表围绕期货立法工作和期货市场违规案件处理等有关问题进行了交流。

座谈会上,大商所法律部相关负责人表示,近年来随着我国期货市场的稳步发展以及监管举措的日益完善,违规案件的类型和特点也发生了变化,目前主要集中为操纵交割月结算价以及对敲转移资金两类。但当前行业司法实践中也存在一些需要注意的问题,如业界对市场操纵以及涉及跨市场的内幕交易等新类型的案件研究还不够深入,制约了期货市场法制建设的进一步加深。此外,自律管理与行政处罚、刑事处罚衔接等问题也有待进一步解决。

与会专家认为,期货纠纷案件专业性强,需要司法业界对期货行业的关注与深入研究;在违规案件调查、审理与复议过程中,应当充分发挥外部专家律师以及证监会的作用,有效提高案件处理效率、维护市场公平;超过交易所自律管理范畴的案件,应当移交证监会或者公安机关,建立畅通的沟通协作机制,切实保障投资者合法权益。

座谈会上,全国人大财经委办公室、“期货法”工作小组相关负责人还介绍了“期货法”起草工作目前的进展情况,并表示希望通过此次会议听取法律界对于期货实务方面的意见、建议,在未来期货法立法过程中有所借鉴。

与会代表对大商所推动配合期货法建设工作及通过此类座谈会搭建市场法律问题交流平台,给予了积极评价。特别是此次座谈会,不仅讨论一般的制度规范问题,还从具体执法角度,讨论实际的案例和做法,将法理与自律监管实践相结合,有利于行业司法体系完善。

[责任编辑:郭睿思]