新华财经上海6月1日电（记者陈云富） 上海期货交易所日前披露的数据显示，到5月底，上期所今年共处理了异常交易行为608起，将日常监控中发现的38起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施，持续加强一线监管，切实保护投资者合法权益。
数据显示，今年来上期所共对19名客户采取限制开仓的监管措施，对78名客户、6个实控账户组纳入重点监管名单，对628名客户进行电话提示。在实控协查方面，上期所持续对交易行为和穿透式监管数据进行分析，对未主动申报实控的客户加大自律监管的力度，今年以来对121组456个客户发起实控账户协查，对不如实申报实控的12名客户进行书面警示。
此外在穿透式监管方面，针对穿透式监管数据异常情况，上期所约谈了相应期货公司和软件服务商，并提醒期货公司对相关软件进行排查。
据介绍，近年来期货市场的违规行为出现新的特点，一方面是虚假申报新型违规。从2019年至今，上期所对多起虚假申报行为进行立案调查，现已对3起案件进行自律处分，另一方面利用相互交易进行利益输送。2020年至今，上期所已发现10起该类型的违规线索，包括自然人客户因代客理财发生的对敲转移资金、利用职务之便的利益输送，以及交易员利用信息优势，通过受益账户与企业期货账户间进行利益输送等。
上期所相关负责人表示，近年来交易所已采取多种措施来提升一线监管质量和效能，包括重点关注价格异动，加强对期货价格的监控监测，加强市场预研预判，并以穿透式监管为抓手，加大对实控账户的排查力度，提前防范市场风险，以及深入分析客户的交易行为，结合穿透式监管和历史交易行为等数据，精准排查出涉嫌违规的交易行为，全面提升科技监管的能力。
据了解，今年来上期所已对38起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施，其中电话警示27次，书面警示13次，约谈提醒24次，对1起涉嫌违规线索立案调查，1起违法线索移交证监会，配合受害方将3起涉嫌利益输送违法线索移送司法机关，对7起案件13名客户进行自律处分。
上期所相关负责人表示，下一步上期所将坚决贯彻落实“建制度、不干预、零容忍”的方针，依法、全面、从严监管，维护市场“三公”原则，针对部分交易软件存在的风险隐患进行风险提示，严查利益输送类案件，同时加大对未如实申报实控账户的监管力度，切实保护投资者合法权益。
编辑：吴郑思
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