IB业务审批松绑将进一步活跃期市

国务院日前公布了第六批取消和调整行政审批的324个项目，属于证监会管辖范围的项目有32个，其中，期货行业有9个项目取消了行政审批，3个项目行政审批权下放至证监会派出机构。

取消行政审批的项目包括证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）资格，期货公司变更公司形式、注册资本部分事项（同比例增减资）、5%以上股权部分事项（不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化）、境内分支机构营业场所和负责人，以及金融期货交易所结算会员结算业务资格、银行业金融机构从事期货结算业务资格和期货保证金存管资格。期货投资咨询业务许可和期货公司变更持有5%以上股权部分情形（涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化）以及期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准的行政审批权下放至证监会派出机构。

“这轮调整，对期货市场影响较大的还是IB业务的放开。”多家券商系期货公司负责人都表达了这一观点。“我们现在的IB业务占到交易量的一半。实际上，证券营业部只有一半有IB业务资格，如果证券营业部全面或大部分都有IB业务资格，IB业务量还可以翻一番。”华联期货业务管理部负责人冯雄华说。

随着股市的长期低迷，越来越多的投资者将目光转向期货市场，一方面拓宽了投资渠道，另一方面可以利用股指期货对冲股票投资风险。投资者的转向带动了券商的热情，证券营业部开始积极认识IB业务，但业务资格却成为一个不小的障碍。

“IB业务资格需要证券营业部申请，从提交申请材料到获批大概一个多月。”冯雄华说，因为对人员的从业资格和数量有较多要求，使得证券营业部申请IB业务资格难度较大。“这次取消IB业务资格的行政审批，将大幅提升证券营业部开展IB业务的热情，对于活跃期货市场、提升证券公司和期货公司的业务会有很大好处”。

在鲁证期货副总经理余东新看来，此次取消IB业务资格的行政审批，只是取消了前置审批，证监会应该还会公布对应的事中、事后监管措施。“本次调整后，IB业务资格可能由审批制转为备案制，对于从业人员资格、服务能力和服务水平的审查，监管层应该不会放松。”余东新表示。

此外，取消金融期货交易所结算会员结算业务资格、期货公司注册资本同比例增减资的行政审批，对期货公司的意义也很大。“取消金融期货交易所结算会员结算业务资格的行政审批，等于将结算会员资格的审批权交给了交易所，对于之前未申请到金融期货结算会员资格的期货公司来说，可以减少申请环节，降低申请难度，有利于公平竞争。”徽商期货董事长吴国华表示，随着期货公司资管业务的推出，期货公司增资需求强烈，在股权结构不发生变化的情况下，取消同比例增减资的行政审批，有利于期货公司的发展壮大。（记者张崇军）