上期所通报违规查处 44位客户遭处罚

新华08网上海12月6日电(记者陈云富)上海期货交易所6日消息，今年以来，上期所根据《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定，已处理违规案件24起，对44位客户采取了警告、通报批评、限制开仓等自律处罚措施，有效维护了市场正常的交易秩序。

上期所通报称，按照“及时发现、及时制止、及时查处”的要求，交易所对各类违规交易行为进行了严密监控、严厉查处。今年来已处理违规案件24起，对44位客户采取了警告、通报批评、限制开仓等自律处罚措施，其中自然人客户33位，法人客户11位。

据悉，上期所本年度已处理的违规案件均系客户之间的对敲交易，其中法人客户与自然人客户之间对敲交易6起，法人客户之间对敲交易3起，自然人客户之间的对敲交易15起。

上期所表示，今年来交易所还加大了对于疑似违规交易行为的排查力度。截至11月底，共排查盘中疑似违规交易行为290起，同比增长了492%，其中已立案调查案件41起，同比增长了193%，有8起案件已移送证监会稽查局。同时，上期所严格按照投机头寸限仓、大户报告制度的要求，积极做好盘后客户超仓、大户报告的发现和通知工作。根据证监会要求，将自成交、频繁报撤单和大额报撤单等异常交易行为纳入到常态化监管。截至11月底，上期所处理异常交易行为共159起。

上期所提醒各会员及投资者提高合规意识和风险意识，加强账户管理，避免违规交易行为的发生，共同促进市场的稳健运行、稳步发展。