净化市场环境 证券期货稽查力度加大

证监会有关部门负责人昨日对今年前11个月证券期货稽查执法情况进行了介绍，今年以来监管部门共获取各类案件线索245件，立案调查82起，其中内幕交易案件占据多数。同期监管部门还作出了50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，罚没金额总计3.35亿元。

证监会有关负责人表示，前11个月，证监会共获取各类案件线索245件。其中，内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8件、期货盗码交易7件、基金“老鼠仓”3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件。针对以上所有线索，都作了仔细的核实和调查。

同期，证监会在核实基础上共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。

截至目前，移交行政处罚委员会的共69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对包括上市公司、会计师事务所、期货经纪公司、证券公司在内的35家机构分别进行行政处罚；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。

从查处案件类型看，市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%，其中内幕交易占比最高，超过50%。此外，超比例持股、期货盗码交易等类型案件也占一定数量。

随着刑事立法和司法解释的逐步完善，证监会配合有关方面进一步加大了对违法违规行为的刑事追责力度。年内共移送公安机关涉嫌犯罪案件16起，其中，内幕交易案件12起，“老鼠仓”案件1起，背信损害上市公司利益案件1起，期货盗码交易案件1起，非法投资咨询案件1起。上述16起案件均在公安机关刑事侦查或司法程序中。

近年来，证监会不断加大证券期货稽查执法工作力度，查处了“绿大地”、“天山纺织”、李旭利涉嫌“老鼠仓”等一系列影响广泛的大案要案，黄光裕、汪建中、刘宝春、李启红、姚荣江等一批人已被追究刑事责任，何学葵、李旭利等人也正在等待最终的司法判决。

这位负责人表示，在行政与司法机关的持续强力打击下，证券违法活动已逐步减少，但违法违规行为仍不断发生且日趋复杂。证监会将继续秉承“保护投资者利益”的宗旨，坚持“三公”原则，对违法犯罪行为始终保持高压态势，严格执法，坚决查处内幕交易、市场操纵和上市公司虚假信息披露等各类违法违规行为，净化市场环境，维护市场秩序，促进资本市场稳定健康发展。